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因交易员网聊交流客户交易信息 高盛被“轻罚”1.1亿美元_中国财经时报网

时间2018-12-30 来源:来宾新闻网

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2018年5月1日,美联储发布公告称,高盛集团因为此前在外汇交易中存在“不安全且不可靠”的行为,对其罚款5475万美元。同期,纽约金融管理局(DFS)对高盛进行等额罚款。

纽约金融管理局公告称,通过调查2德州治癫痫专科医院008年至2013年期间的外汇交易后发现,高盛外汇交易员频繁在网络聊天室中,同其他银行的交易员透露客户信息、交换外汇市场信息,以牟取私利。

中医治癫痫有用吗nter">美联储对高盛的罚款声明

调查人员发现,高盛外汇交易员常以“代号”暗示交易信息,比如以“撒旦卖出8欧元”代指某客户正在以特定的价格卖出8百万价值的欧元。其他代指客户的称呼,还包括“小提琴手”或是“狡猾烟台市癫痫病医院的澳大利亚佬”。这一行为被高盛内部销售部门发现后,并未及时通报合规部门,也并未得到遏止。美联储当天发布的声明表示,高盛集团在对外汇交易员的监管和合规方面存在缺陷。除罚款外,美联储还要求高盛改进对外汇交易相关业务的风控和监管。忻州羊羔疯要治疗多久>

但此份罚单和其他面临同等审查的银行而言已属“轻罚”。2015年,巴克莱曾为解决操控外汇交易的指控支付4.85亿美元。而法国巴黎银行则被罚3.5亿美元。罚单金额公布后,高盛股价本周二收低0.7%。

作者:不详 来源:网络
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